國家自然科學基金委員會管理科學部2019年第1期應急管理項目

《WTO改革與中國企業“走出去”政策研究》申請說明

　　一、項目類型和意義說明

　　為了對經濟、科技、社會發展中出現的一些重大管理問題快速做出反應，及時為黨和政府高層決策提供科學分析和政策建議，國家自然科學基金委員會特别設立了管理科學部應急管理項目。該項目主要資助在已有相關科學研究基礎上，運用規範的科學方法進一步開展關于國家宏觀管理及發展戰略中急需解決的重要和關鍵性問題的研究，以及經濟、科技與社會發展實踐中的“熱點”與“難點”問題的研究。應急管理項目每年啟動3-5期，資助若幹方向的研究。

　　根據學部對于應急管理項目的一貫指導思想，應急管理項目應從“探讨理論基礎、評介國外經驗、完善總體框架、分析實施難點”四個方面對政府決策進行支持性研究；研究成果要具有針對性、及時性和可行性；所提出的政策建議應當是技術上可能、經濟上合理、法律上允許、操作上可執行、進度上可實現、政治上能為有關各方所接受，以盡量減少實施過程中的阻力；研究方法要求注重科學方法的應用和實際數據/資料/案例的支撐，切忌空洞的讨論和沒有實證根據的結論。應急管理項目的承擔者應當是在相關研究領域已具有深厚學術成果和數據/資料/案例的積累、能夠在短時間内取得具有實際應用價值成果的專家。

　　應急管理項目實行滾動立項，全年接受項目建議。歡迎國内外各領域專家和國家宏觀管理部門從國家戰略高度提出具體的項目建議。項目建議書應針對立項課題的國家現實需求、迫切性與必要性、國内外研究進展、主要研究方向和研究内容、預期研究目标和政策效果等提出明确具體的觀點、證據和建議，并對國内現有研究基礎和研究隊伍進行分析。

　　二、2019年第1期應急管理項目《WTO改革與中國企業“走出去”政策研究》申請指南

　　（一）背景

　　當前以規則為基礎的世界貿易組織（WTO）正面臨着嚴峻的挑戰，多邊貿易體制的發展方向充滿着不确定性。從樂觀的角度看，如果貿易大國承諾通過合作提升WTO體制的靈活性，并及時推出反映時代需要的新規則，WTO則有再次複興的可能。但是如果按照目前的發展方向，國家安全風險被誇大，WTO的作用則被弱化；主要貿易國彼此缺乏互信，采取結盟、抱團取暖的政策；全球價值鍊、區域貿易集團、投資、技術創新和網絡平台采取排他的、差異的管理規則，那麼多邊貿易體制将由相互競争的巨型貿易集團所主導，中小經濟體被迫站隊。還有一種可能就是沿着特朗普政府實行的貿易單邊主義繼續發展，抵制自由貿易協定，在貿易進出口、投資、全球價值鍊、技術創新和數據流動等方面尋求狹隘的利益再平衡，貿易戰将成為常态。

2003年我國開始實施“走出去”戰略，2013年我國政府正式提出“一帶一路”倡議，強調以周邊國家為基礎，發展中國家為重點，秉承開放、共商、共建、共享等原則。随着我國企業持續“走出去”和“一帶一路”建設的深入，一些問題逐漸顯露出來。首先是我國企業的對外投資自身存在一些問題。例如，國有企業的地位過于突出，成為争議議題；采取行政審批導緻市場目标與政府目标不清；一些做法和經營方式不符合國際慣例；投資目的國多是政治風險高的國家。另外，我國企業走出去的外部環境也日益惡化。随着美歐西方發達國家逐漸走出金融危機的低谷，投資保護主義達到登峰造極的地步。媒體、非政府組織、政府相互呼應，以國家安全、竊取技術、知識産權侵害、國企等借口诋毀我國企業的投資，從地緣政治角度來解釋“一帶一路”倡議的動機等。因此，“一帶一路”倡議要平穩發展，需要借助現有的、已成為共識的國際規則，同時也需要加強體制建設。

　　（二）研究目标

　　本項目将結合兩個方面的問題。一是WTO相關議題的改革，二是我國企業“走出去”和“一帶一路”建設問題。當前中美貿易摩擦達到曆史空前激烈的程度，WTO的作用被明顯削弱，面臨的矛盾日益增多。在2019年6月G20峰會即将到來之際，WTO改革的研究以重新振興WTO為目标，重點研究若幹對未來WTO改革有影響的重要問題和新議題，并對WTO改革提出建議。

　　随着西方投資保護主義的擡頭，我國企業的對外投資環境正變得空前複雜；“一帶一路”建設在組織、融資和風險防控方面，仍然面臨巨大的挑戰。在2019年4月舉行的“一帶一路”國際合作高峰論壇即将到來之際，以中國企業“走出去”和“一帶一路”為背景，通過基于集成數據和科學方法的快速系統綜合研究，提升“一帶一路”倡議的合理性，為建設項目的安全保障提供政策建議，并建立起能有效吸引民間資本進入的機制體制。

　　（三）研究内容

1. 加強“一帶一路”建設與WTO規則的對接研究（總課題）

　　“一帶一路”倡議是一項新鮮事物，正面臨複雜的挑戰。緩解目前面臨矛盾的方法之一是構建WTO與“一帶一路”之間的相互促進關系。WTO現有成熟的規則（如貿易和投資壁壘、貿易便利化、非歧視原則等）可以為“一帶一路”建設提供保障。一些WTO正在讨論和醞釀改革的規則（如以國家安全為由實施投資保護主義、國企和補貼問題、強制技術轉讓、政府采購等），通過WTO明确中國的立場，吸收正确的觀點，可以改進“一帶一路”和中國企業“走出去”所面臨的環境，增強合作的意願，降低國外的抵制程度。還有一些方面WTO存在規則缺失（如投資和數字化貿易等），實際上也可能是“一帶一路”所需要解決的問題。為促進WTO與“一帶一路”建設的相互支持，本總課題拟研究以下問題：（1）WTO及WTO改革有利于促進“一帶一路”的理論基礎；（2）“一帶一路”如何能夠對WTO的改革形成支撐？（3）中國如何在WTO-“一帶一路”相互促進模式中構建共赢的關系，維護自身的利益？（4）如何利用現有的雙邊與區域自由貿易區協定推動“一帶一路”倡議的落實？

2. 順應全球價值鍊發展需要的WTO改革研究（子課題1）

　　全球價值鍊貿易占世界貿易總量的三分之二。為了保證全球價值鍊的高效運轉，不僅需要消除邊境的關稅與非關稅壁壘，提升貿易便利化水平，還需要推動全球價值鍊相關的投資與服務業的開放。本子課題将重點研究以下幾個問題：（1）當前全球價值鍊的變遷特征，全球價值鍊背景下關稅和非關稅壁壘對國際分工中不同參與國家的影響，服務業貿易的特征和模式及其在國際分工中的地位或對全球價值鍊的影響；（2）基于不同場景（降低關稅、開放服務業、投資便利化等），評估消除壁壘對全球價值鍊的影響；（3）選擇個别與“一帶一路”有密切關系的全球價值鍊（例如基礎設施、能源、電子商務或手機等），評估取消壁壘、實行開放的影響；（3）分析美國推行貿易保護主義政策所産生的影響，以期對WTO如何改革全球價值鍊相關的（服務）貿易和投資政策提出建議。

3. 以中國實踐為基礎的WTO投資改革研究（子課題2）

　　現行的WTO投資相關措施協定隻涉及貿易相關的投資措施。随着跨境直接投資規模的擴大，現有的規則不能滿足實際的需要，我國企業在“走出去”和“一帶一路”建設中也面臨投資保護主義的挑戰。本子課題将重點研究以下幾個問題：（1）論證依托WTO規則的對外投資模式與中國獨特的投資模式的利弊；（2）以我國引進外資和“一帶一路”對外投資為基礎，以WTO改革為契機，研究WTO如何契合《G20全球投資指導原則》，提煉以往FTA和BIT協定中已經涉及的投資問題，評估TRIMS和GATS（模式3）存在的問題，提出适合當前國際直接投資發展需要、符合我國引進外資和對外投資（包括服務貿易的商業和跨境電子商務）需要的投資便利化和保障投資安全的新規則。（3）在亞洲開發銀行和ESCAP工作的基礎上，建立中國企業對外直接面臨限制小型數據庫。

4. 加強“一帶一路”與其他國際機構的對接研究（子課題3）

　　“一帶一路”共涉及八個領域的國際合作。這些合作領域應和相應的多邊國際組織和協定對接，将“一帶一路”置于現行國際組織的保護之下。本子課題将重點研究以下幾個問題：（1）論證與相關國際組織（WTO除外）構建合作網絡對“一帶一路”的積極作用；（2）明确合作的國際機構及合作的具體議題，提出“一帶一路”議題與國際組織規則及一般國際慣例對接的模闆；（3）提出“一帶一路”與相關國際機構對接的具體路線圖建議。

5. 建立适應“一帶一路”和WTO未來改革的國有企業體制研究（子課題4）

　　國有企業問題不僅成為我國引進外資和企業“走出去”的一個瓶頸問題，也是未來WTO改革難以回避的問題。國有企業問題的核心是發展路徑和補貼（即公平競争）問題之間的争論。本子課題将重點研究以下幾個問題：（1）從曆史和現實角度，客觀評價國有企業在發展中國家工業化進程的作用；（2）比較不同國家國有企業（澳大利亞、新西蘭、巴西、加拿大、新加坡、馬來西亞等）的主要指标，在國際上所面臨的問題，尋找共同利益并建立相關數據庫；（2）結合“全面競争中立”、“所有制中立”（身份中性）等觀點，提出使國有企業改革更有效地促進我國政治制度穩定和企業“走出去”需要的建議，力争我國在WTO改革中減少被動，探索國有企業可持續發展的路徑。

6. “一帶一路”的共同領導治理模式構建研究（子課題5）

　　“一帶一路”有兩種治理模式：一是整個項目均在中國的引領之下，二是堅持中國的引領地位，但是采取共同治理的模式。本子課題将重點研究以下幾個問題：（1）論證“一帶一路”最優的治理模式，系統地提出“一帶一路”的治理結構、治理原則、決策範圍和運作機制。（2）結合“一帶一路”建設的目标（如共商、共建、共享、開放、透明、平等、互敬、自願等），本部分将在堅持中國引領的大前提下，對這些提法進行篩選，提出可度量、可操作的“一帶一路”的治理原則。

7. 規範“走出去”企業的經營行為研究（子課題6）

　　我國企業海外經營不規範行為甚多，對于國家聲譽是一個打擊，也阻礙企業“走出去”戰略和“一帶一路”倡議的落實。本子課題将重點研究以下幾個問題：（1）對我國企業海外經營的不規範行為進行詳細分類；（2）對企業海外經營不規範的國内、國際因素及企業自身因素進行理論和實證分析；（3）在我國以往實踐的基礎上，借鑒國際上先進管理經驗，将如何對不規範行為實行分類管理提出建議，并就規範我國企業海外經營提出改進建議。

8. 發揮投融資控股公司等中介組織在“一帶一路”融資中的作用研究（子課題7）

　　降低政府投資的風險，吸引大量民間投資進入是“一帶一路”建設能否成功的一個十分重要的方面。本子課題将重點研究以下幾個問題：（1）對政府直接介入“一帶一路”項目的投融資管理、PPP（Public-Private Partnership）融資和成立投融資控股三種投融資方式進行評估，重點研究新加坡淡馬錫的治理模式、公司的特征和具體運作方式以及對于“一帶一路”建設的适用性；（2）就改進“一帶一路”投融資管理，吸引大量民間資本進入“一帶一路”，區分不同國家、不同項目、項目的不同建設階段，健全風險規避工具和提出政策建議。

9. 跟蹤“一帶一路”進展的信息平台建設研究（子課題8）

　　充分、透明的信息可以增強我國與參與國之間的互信，幫助相關國家和民間投資者做出參與“一帶一路”項目的決定。缺少完整的信息系統正成為“一帶一路”規模擴大的障礙。本子課題将重點研究信息平台建設的下列幾個方面：（1）調研國際上類似信息平台的建設情況，評估我國目前企業“走出去”和“一帶一路”信息平台的建設情況；（2）對誰來出資建設“一帶一路”信息平台，誰來建設“一帶一路”信息平台，信息平台的命名、結構與内容，建設完整透明的信息平台需要排除哪些阻力，如何保證信息平台的國際公信力等方面提出建議。

10. 我國參與WTO補貼問題改革的挑戰和建議研究（子課題9）

WTO關于補貼的改革，中國将面臨主要壓力，但是我們也應将其視為是一次機遇。本子課題将重點研究以下幾個問題：（1）對我國中央和地方政府的補貼狀況進行整理和分類，明确我國補貼的基本模式，同時了解和掌握美國、歐盟的補貼政策及其履行規則的情況，做到知己知彼；（2）借鑒已有的研究，通過理論論證和實證檢驗，驗證補貼模式對經濟增長所起的作用；（3）結合WTO補貼争端案例，系統分析《補貼與反補貼措施協定》中的補貼規則，總結被訴補貼事項，澄清核心争議條款的内涵；（4）總結其他WTO成員對中國的補貼政策提出的質疑和談判要價，研究WTO成員就補貼規則的改革提出的各種方案，判斷多邊補貼規則改革的方向，提出我國參與WTO補貼問題談判的基本原則，對我國應保留的補貼和應取消的補貼、國内補貼政策的改革方向提出建議。

11. 增加多邊貿易體系靈活性的諸邊談判機制研究（子課題10）

WTO多邊貿易談判多年來舉步維艱，一些成員國選擇就某些議題展開諸邊談判。諸邊體制可以劃分為三種不同的類型：獨立于WTO的諸邊、封閉的諸邊以及開放型的諸邊。開放諸邊模式的興起為中國在WTO改革中發揮積極作用提供了機遇。本子課題将重點研究以下幾個問題：（1）對獨立諸邊、封閉諸邊和開放諸邊進行比較，分析諸邊貿易體制與多邊貿易體制的關系，以及開放諸邊作為未來改革模式的合理性；（2）對各類諸邊貿易協定的内容和特征進行總結分類，對不符合WTO原則的諸邊安排提出改革建議；（3）分析研判我國在WTO多邊貿易體制下推動諸邊貿易談判的重點領域（如投資、電子商務、知識産權、政府采購、通信技術和服務貿易等），對我國推動WTO諸邊改革的路徑、内容、談判模式及我國在所選擇的諸邊模式中如何發揮積極的作用提出建議。

12. 基于維護世界線上市場統一的貿易相關電子商務談判研究（子課題11）

　　數字貿易是全球貿易面臨的一個全新和緊迫的議題。跨境網絡中的數據流動是支撐全球創新和價值鍊發展的基礎。目前，全球的網絡主要由三種管理體制所主導，第一是美國的數據自由流動、反對服務器本地化要求的模式；第二是歐盟的強調隐私和消費者保護的模式；第三是中國的主權第一的管理模式。如果三種模式不能妥協，全球的網絡将分裂成為三個分隔的闆塊。一個積極的信号是2019年1月25日由各國部長簽署的《電子商務共同聲明》中，美國、歐盟和中國均表示願意共同推進貿易相關電子商務的談判。在此背景下，本子課題将重點研究以下兩個問題：（1）論證或實證網絡壁壘或分隔對貿易投資的影響；探讨在全球數字貿易治理體系構建過程中，特别是在WTO電子商務談判中，中國應提出哪些符合我方利益訴求的規則，并逐漸整合成為數字貿易規則的“中式模闆”；（2）分析在全球數字貿易治理體系構建過程中，針對“美式模闆”以及“歐式模闆”中可能會引發中美分歧、中歐分歧的各個關鍵利益訴求點，分别全面盤查美國、歐盟對中國提出的傳統要價及可能的新要價，并結合中國國家安全、經濟利益等多因素考量，提出一系列有針對性的應對方案。

　　三、申請者資格與申請書撰寫

1. 主持或參與自然科學基金委管理科學部應急管理項目尚未結題的人員，不得作為主持人或參與人申請此次應急管理項目。

2. 應急管理項目定位于政策研究，強調應用經濟管理理論和規範方法，運用有效的數據支撐，加強與實際管理部門的結合，在長期學術研究的基礎上，針對項目指南中的研究專題，快速提出科學、可靠的研究結論和可行的政策建議。申請者一般應有紮實的實際背景資料和數據基礎，在相關科學問題研究領域承擔過國家自然科學基金課題或政府部門委托的相關課題,并在申請書中予以明示。

3. 申請者可以根據自身的工作基礎和條件，針對本期應急管理項目主題《WTO改革與中國企業“走出去”政策研究》中的各研究專題，根據自己的視角和方向，設計研究目标和研究内容；在研究内容中應明确說明本課題與其它相關課題之間的關系，加強各課題之間的合作。

4. 申請書的撰寫必須突出政策研究的特色，在提出政策建議、産生政策影響、解決實際問題等方面提出明确目标，同時說明支撐政策研究的邏輯思路、理論方法和數據來源。

5. 拟申請項目的專家到基金委網站在線填寫2019年度申請書，申請代碼選填寫G04，“資助類别”選填“專項項目”，亞類說明選填“研究項目”；附注說明選填“管理科學部應急管理項目”。正文部分按照“面上項目申請書撰寫提綱”撰寫。

　　四、申請注意事項

1. 本期應急管理項目鼓勵研究者與實際管理部門工作人員聯合申請開展研究，申請人和所有參與人員必須加蓋所在單位公章。

2. 鼓勵并優先資助團隊整體申請應急管理項目。要求申請者将本應急管理項目作為一個整體來申請，其中包含1個總課題和11個子課題，并分别提交項目總體申請書和各子課題申請書。總負責人需在申請書中介紹子課題分工情況，并附上“整體申請項目承諾函”，子課題無需提供承諾函。對不能組織團隊整體申請，但在本期《申請指南》中某一課題确有研究優勢的單份申請也有可能獲得資助，該申請獲準立項後申請者将歸入整個項目團隊。

3. 管理科學部将采取項目總負責人承擔本項目研究的形式，由總負責人組織團隊進行研究。基金委接受申請書後将組織預評審，并對通過預評審的項目團隊發出答辯通知。接到答辯通知後，總負責人須本人到場參加答辯，不按時參加答辯者視為自動放棄申請。經評審組專家評議，管理科學部計劃擇優資助一個團隊（評審組專家可能會擇優組合團隊）。每個子課題資助直接經費不超過16萬元，總課題資助直接經費不超過24萬元。

4. 研究期限定為10-12個月（2019年5月—2020年4月），項目啟動6個月後進行中期檢查與階段成果的交流。應急管理項目的研究成果最終體現為政策建議報告、媒體報道、研究報告、專著及學術論文等形式。應急管理項目中期檢查和結題驗收将以政策報告作為評價的重點，最終形成的研究報告應圍繞所形成的政策報告進行撰寫，具體内容應包括：提出的政策報告或建議，支撐政策結論和建議的理論、方法、數據、邏輯等。

　　五、申請程序和時間安排

　　課題申請書的電子版務必在2019年4月8日—2019年4月12日期間由課題申請人通過科學基金網絡信息系統（http://isisn.nsfc.gov.cn/）上傳，并由各依托單位科研管理部門确認（2019年4月12日16：00截止），同時将系統生成的正式申請書pdf文件（以“依托單位名稱+申請人姓名”命名）發送至應急管理項目專用電子信箱：yjyj@nsfc.gov.cn（請在主題欄注明依托單位名稱和申請人姓名）；紙質版（一份）應在2019年4月13日前（以寄出時郵局的收寄郵戳為準）通過EMS寄出（郵寄地址：北京市海澱區雙清路83号國家自然科學基金委員會；郵編：100085；收件人：管理科學部三處）。兩個版本均到達方視為申請有效。

　　國家自然科學基金委管理科學部将組織專家對申請項目進行評審和差額遴選，計劃在4月下旬組織召開答辯評審會，通過評審決定資助的項目将在5月上旬通知申請人，未獲得資助的課題不再另行通知。

　　特别說明：不同于常規的面上項目，因應急管理項目的時間性要求，其申請書在ISIS系統上成功提交後不經基金委接收部門受理，直接由管理科學部接收和組織評審。因此，在我們正常接收和審核了申請書的情況下，該申請項目在ISIS系統上也會顯示“等待基金委确認”狀态，這不影響您申請書的正常評審。

　　六、聯系我們

　　聯系人：任之光、苗成林；電話：010-62326972; 62326660;

　　電子信箱：yjyj@nsfc.gov.cn;

　　通訊地址：北京市海澱區雙清路83号國家自然科學基金委員會管理科學部三處;

　　郵編：100085。

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